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如何確定某一（學(xué)科）領(lǐng)域的核心作者？我覺(jué)得每一個(gè)科技工作者都有一套自己獨特的方法和經(jīng)驗法則。在這里，我主要是想介紹一下涉及到的“文獻計量學(xué)”這門(mén)學(xué)科的概念、一些主要理論、方法以及它在確定核心作者方面的應用。
1.文獻計量學(xué)的由來(lái)和概念
最早的文獻計量研究始萌于20世紀初，以1917年由文獻學(xué)家科爾（F.T. Cole）和伊爾斯（N. B. Eales）所進(jìn)行的文獻統計研究為起點(diǎn)的。1922年，英國圖書(shū)館學(xué)家休姆（E. W. Hulme）在其編著(zhù)的《統計目錄學(xué)與現代文明增長(cháng)的關(guān)系》一書(shū)中首次使用了“統計目錄學(xué)”（Statistical Bibliography）的名稱(chēng)。它代表的是：為了探明圖書(shū)資料的特性，常使用統計方法，從而產(chǎn)生的書(shū)目學(xué)的一個(gè)新的分支學(xué)科。1969年，英國著(zhù)名情報學(xué)家阿倫·普理查德（Alan Pritchard）首次提出用術(shù)語(yǔ)Bibliometrics取代“統計目錄學(xué)”的名稱(chēng)。他的建議很快得到圖書(shū)館學(xué)、情報學(xué)界的普遍承認。這一術(shù)語(yǔ)的出現標志著(zhù)文獻計量學(xué)的正式誕生。
在這里，我們對“文獻計量學(xué)”定義的概念的是：以文獻或文獻相關(guān)媒介為研究對象，采用數學(xué)、統計學(xué)等的計量方法，研究文獻和文獻工作系統的規律與科學(xué)管理，以及探討科學(xué)技術(shù)動(dòng)態(tài)特征的一門(mén)科學(xué)。（邱均平，1985）
2.文獻計量學(xué)中主要的理論和方法
①文獻作者分布規律——洛特卡定律
洛特卡定律（Lotka’s Law）揭示了科學(xué)生產(chǎn)率，以及作者與論文之間的數量關(guān)系。
20世紀是人類(lèi)歷史上輝煌的一頁(yè)，這不僅表現在科學(xué)發(fā)展的快速，同時(shí)體現在科學(xué)領(lǐng)域更為深廣的方向發(fā)展。20世紀初以來(lái)，全世界的科學(xué)文獻呈現倍增態(tài)勢，科技期刊的增長(cháng)也在加劇?？萍计诳脑鲩L(cháng)造成了文摘雜志的相應增加。文摘雜志為適應這一發(fā)展，其結果是出版日益規范化，如普遍設立作者索引，這一變化引起學(xué)者對文獻規律研究的廣泛興趣。1926年，當時(shí)供職于保險公司的洛特卡，在美國著(zhù)名期刊《華盛頓科學(xué)院學(xué)報》上，發(fā)表了題為《科學(xué)生產(chǎn)率的頻率分布》（The Frequency Distribution of Scientific Productivity）一文。在該文中，洛特卡從科學(xué)文獻作者與其撰寫(xiě)的論文的紛亂現象中發(fā)現了“平方反比”的數量關(guān)系，提出了至今被人稱(chēng)為“經(jīng)典的”洛特卡定律，從而成為文獻計量學(xué)中最早的一個(gè)著(zhù)名定律。
在收集數據的過(guò)程中，洛特卡采用了化學(xué)和物理兩個(gè)領(lǐng)域文獻載體中的數據。這是因為化學(xué)和物理學(xué)是20世紀發(fā)展速度最快、最全面的兩個(gè)學(xué)科，他們能夠全面地反映科學(xué)發(fā)展的整個(gè)過(guò)程。洛特卡選擇美國《化學(xué)文摘》和德國奧爾巴赫《物理學(xué)史一覽表》為數據源研究科技工作的論著(zhù)數量分布。他統計分析了《化學(xué)文摘》1907-1916年10年累積索引中的部分作者，即姓氏以字母A和B開(kāi)頭的6891位作者。分別列出發(fā)表過(guò)1篇，2篇，一直到346篇論文的人數?！段锢韺W(xué)史一覽表》包括了1900年前物理學(xué)領(lǐng)域內出現的1325位物理學(xué)家及其論著(zhù)，取其全部數據進(jìn)行統計。
利用上述數據，洛特卡以論文數（
）和作者數（
）的對數為橫坐標和縱坐標作圖，兩組數據都是直線(xiàn)（如圖1所示）。圖中虛線(xiàn)表示《化學(xué)文摘》數據，實(shí)線(xiàn)代表《物理學(xué)史一覽表》的數據。用最小二乘法計算擬合直線(xiàn)的斜率，近似為-2。
洛特卡分布曲線(xiàn)圖
根據洛特卡分析，在論文數
和作者數
之間，存在著(zhù)下列一種關(guān)系：
上式中，
是發(fā)表了論文
篇的作者數，n和c是對應于這一典型數據集合而估計出來(lái)的兩個(gè)常數，n的數值在2上下波動(dòng)。具體到洛特卡統計的實(shí)例，指數n近似為2.0。于是上式可改為：
因此，洛特卡定律的最原始表述是：在某一時(shí)間段內，寫(xiě)了篇論文的作者數量占作者總數的比例與其所撰寫(xiě)的論文數的平方成反比。這也就是文獻計量學(xué)中經(jīng)典的“平方反比定律”。早期的洛特卡定律對于高產(chǎn)作者數據采取的是刪除處理，同時(shí)也不能反映合作者與科學(xué)論文之間的關(guān)系。后來(lái)的學(xué)者們在洛特卡定律的基礎上對其做了深度和廣度的拓展。
美國著(zhù)名的科學(xué)史學(xué)家普賴(lài)斯（PriceD.S.）首先注意到，文獻作者分布領(lǐng)域內高產(chǎn)作者研究的重要性。他在研究中發(fā)現，有75%的科學(xué)家一生只發(fā)表了一篇論文，而另有10%的科學(xué)家在其一生中所發(fā)表的論文占所有論文的一半。這有些類(lèi)似于管理學(xué)領(lǐng)域常說(shuō)的“二八定律”或者“二八分布”。普賴(lài)斯在1969年發(fā)表的《小科學(xué)，大科學(xué)》一書(shū)中指出，撰寫(xiě)全部論文一半的高產(chǎn)作者的數量，等于全部作者總數的平方根。
②引文分析與h指數
在科學(xué)文獻體系中，科學(xué)文獻之間并不是孤立的，而是相互聯(lián)系的?？茖W(xué)文獻的相互關(guān)系突出地表現在文獻之間的相互引證方面。
首先，應明確“參考文獻”和“引證文獻”兩個(gè)術(shù)語(yǔ)在概念上的區別。普賴(lài)斯在論及引證及被引證關(guān)系時(shí)曾建議：每一篇被引文獻，對于引證者（論文作者）來(lái)說(shuō)，就是有了一篇參考文獻（Reference），而對于被引證者（引用作者），則是有了一篇引證文獻（Citation）例如，本文引證了普賴(lài)斯的一篇文章中的一段話(huà)，那么我們便有了一篇參考文獻；而對于普賴(lài)斯來(lái)說(shuō)，就是有了一篇引證文獻。
所謂引文分析（Citation Analysis），就是利用各種數學(xué)及統計學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對科學(xué)期刊、論文、著(zhù)者等各種分析對象的引證與被引證現象進(jìn)行分析，以便揭示其數量特征和內在規律的一種文獻計量分析方法。（邱均平，1988）
2005年，美國科學(xué)家Hirsch提出用h指數來(lái)測評核心科學(xué)家，開(kāi)創(chuàng )了學(xué)術(shù)評價(jià)新指標，立即引起了學(xué)術(shù)界的廣泛興趣和高度關(guān)注。Hirsch將h指數定義為：一位作者的h指數等于其發(fā)表了h篇至少被引h次的論文，即一個(gè)作者的h指數表明其至多有h篇論文被引用了至少h次。一般認為，h指數越高的科學(xué)家在其學(xué)科領(lǐng)域的影響力越大。
h指數的計算方法是：將作者發(fā)表的所有科學(xué)論文按被引次數從高到低排序，從前往后查找排序后的列表，直到某篇論文的序號大于該論文被引次數，所得序號減1即為h指數。需要注意的是，h指數的計算依賴(lài)于引文數據庫的選擇，由于不同引文數據庫的來(lái)源期刊數量和期刊的學(xué)科結構差異較大，因此某個(gè)科學(xué)家的h指數會(huì )因為所選取的數據庫的不同而有所變化，不同學(xué)科間的學(xué)者的h指數也有較大差異。
3.文獻計量在確定核心作者方面的一些應用
美國《基本科學(xué)指標》（EssentialScience Indicators, ESI）是由世界著(zhù)名的學(xué)術(shù)信息出版機構美國科學(xué)情報研究所（Institute For Scientific Information, ISI）“研究服務(wù)組”于2001年推出的衡量科學(xué)研究績(jì)效（現為國際著(zhù)名的學(xué)術(shù)信息出版提供商“湯森-路透集團”）、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價(jià)工具，是基于SCI（科學(xué)引文索引數據庫）和SSCI（社會(huì )科學(xué)引文索引數據庫）而建立的計量分析數據庫。ESI從引文分析的角度，針對22個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，分別對國家、研究機構、期刊、論文以及科學(xué)家進(jìn)行統計分析和排序。
在科學(xué)家排名中，運用的是引文排位（CitationRankings）的思想。被引頻次是同行認知的一種形式，通常反映的是科研群體對于科學(xué)家的依賴(lài)程度。所以可以理解為：高被引科學(xué)家形成科研群體的實(shí)質(zhì)核心。
4.文獻計量的一些問(wèn)題
引用行為是一種社會(huì )心理過(guò)程的反映，文獻被引與否不完全取決于文獻本身對知識的貢獻，而是必然地受到作者學(xué)術(shù)地位和發(fā)表平臺的學(xué)術(shù)聲望等社會(huì )因素的影響。因此，目前學(xué)術(shù)界對引用關(guān)系能夠取得的共識是：引用關(guān)系體現的是文獻之間的相關(guān)關(guān)系，被引次數可以反映出文獻的被關(guān)注程度。被關(guān)注的文獻就像新聞熱點(diǎn)一樣，在一個(gè)時(shí)間段內會(huì )被廣泛述及、討論、引用，該文獻的質(zhì)量及其對知識的貢獻度仍然有待歷史的檢驗。在理想情況下，文章被引用客觀(guān)地反映了其他科學(xué)家對文章的使用。但要注意，引用的原因有很多，采用、支持、證明、評價(jià)、駁斥、證偽等，都得引用。還有，不同類(lèi)型的文章、不同學(xué)科領(lǐng)域，引用的情況也不一樣。比如綜述類(lèi)文章引用率就比較高，某些學(xué)科的引用率也比其他學(xué)科高，人文科學(xué)引用往往比較少。
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[9] 張曉林：如何看待全球高被引用率排名: http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2014/8/301497.shtm. [EB/OL].檢索時(shí)間：2014年9月9日.
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