李海超：證監會(huì )推同時(shí)投資于境內外市場(chǎng)QDII基金

時(shí)間：2015年09月22日 18:20:04 中財網(wǎng)

　　中國證監會(huì )證券基金機構監管部副主任李海超22日在第九屆指數與指數化投資論壇上表示，證監會(huì )正在抓緊修訂《合格境內機構投資者境外證券投資管理辦法》，推出同時(shí)投資于境內外市場(chǎng)的QDII基金。此外，配合新《基金法》實(shí)施，整合公募基金管理機構的有關(guān)規定，修訂《公募證券投資基金管理人監督管理辦法》，促進(jìn)公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展；規范基金投資顧問(wèn)機構行為，起草《投資顧問(wèn)機構業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　據中證網(wǎng)消息，李海超表示，近幾年來(lái)，證券基金機構監管部穩步推進(jìn)基金行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。一是進(jìn)一步完善法規，優(yōu)化制度環(huán)境。去年底以來(lái)，已陸續發(fā)布《公募基金投資商品期貨指引》、《公募基金參與滬港通業(yè)務(wù)指引》等規則，指導基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《公募基金參與融資融券轉融通業(yè)務(wù)規則》，繼續推進(jìn)修訂《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規定》，研究起草公募基金投資新新三板的規則。

　　二是推動(dòng)內陸與香港基金產(chǎn)品實(shí)現互認。5月16日中國證監會(huì )與香港證監會(huì )就開(kāi)展兩地基金互認正式簽署監管合作備忘錄，并發(fā)布《香港互認基金管理暫行規定》。自7月1日起實(shí)行?；鸹フJ啟動(dòng)以來(lái)我會(huì )已收到十家香港資產(chǎn)管理機構16只互認基金注冊申請材料，包括股票型、債券型、混合型基金等產(chǎn)品類(lèi)型，注冊審查工作有序推進(jìn)。

　　三是深化公募基金產(chǎn)品注冊制改革?！豆_(kāi)募集證券投資基金運作管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，擴大產(chǎn)品范圍，簡(jiǎn)化產(chǎn)品申報材料，提高注冊效率，研究?jì)?yōu)化審核方式，改進(jìn)審核機制，提高注冊效率，強化市場(chǎng)主體責任意識。今年以來(lái)至9月中旬，機構部共受理基金1410只，完成注冊948只，市場(chǎng)活力進(jìn)一步釋放。

　　四是繼續支持產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng )新。今年以來(lái)，我會(huì )繼續積極創(chuàng )新產(chǎn)品，陸續推出了若干提取業(yè)績(jì)報受的基金產(chǎn)品，支持基金管理公司利用互聯(lián)網(wǎng)大數據技術(shù)，開(kāi)發(fā)相關(guān)大數據策略指數，并推出大數據指數基金。注冊了首只商品期貨基金，國投瑞銀白銀期貨證券投資基金；注冊首只類(lèi)REITs的公募基金，鵬華前海萬(wàn)科REITs封閉式混合型基金，對落實(shí)前海金融改革先行先試現行的先試政策，通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現盤(pán)活存量資產(chǎn)為REITs產(chǎn)品發(fā)展積累經(jīng)驗方面，具有十分重要的意義。

　　五是穩步推進(jìn)公募基金管理公司及公募業(yè)務(wù)牌照審批。今年以來(lái)，我會(huì )核準5家基金管理公司設立和4家資產(chǎn)管理機構取得共同牌照，核準業(yè)內首家專(zhuān)業(yè)人士作為主要股東發(fā)起設立鴻德基金管理公司的申請，積極推動(dòng)保監會(huì )允許保險資產(chǎn)管理機構以?xún)仍O業(yè)務(wù)部門(mén)形式申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，核準業(yè)內首家保險資產(chǎn)管理機構泰康資產(chǎn)管理公司申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請。

　　李海超建議多方面入手，進(jìn)一步推動(dòng)指數化投資在中國的發(fā)展。一是努力滿(mǎn)足境內外長(cháng)期資金指數化投資需求。證監會(huì )一直積極支持養老金、保險資金、QFII、RQFII等各類(lèi)境內外長(cháng)期資金入市，養老金投資管理目標是實(shí)現資產(chǎn)長(cháng)期保值增值，同時(shí)養老金也是股市中中長(cháng)期投資的重要穩定力量，同時(shí)證監會(huì )也積極引入境外長(cháng)期資金。目前QFII額度已經(jīng)擴大到1500億美金，RQFII額度合計9700億美金，試點(diǎn)地區擴展到13個(gè)國家和地區。由于指數產(chǎn)品具有分散風(fēng)險、費用低廉、運作透明、流動(dòng)性高等諸多優(yōu)點(diǎn)，海外大型養老金很多都采取指數化方式進(jìn)行股票投資。希望國內基金管理人和指數供應商借鑒海外成熟經(jīng)驗，根據境內外長(cháng)期基金的資產(chǎn)配置需求，開(kāi)發(fā)適合其投資目標和風(fēng)控要求的指數化產(chǎn)品。

　　二是加大研發(fā)投入和人才培養，不斷提升產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng )新能力，從而在國際競爭格局中占有一席之地。

　　三是加強安全運維保障和合規風(fēng)控建設。境內外市場(chǎng)曾經(jīng)發(fā)生一些指數產(chǎn)品的運營(yíng)風(fēng)險，提醒我們在發(fā)展指數基金時(shí)，要將合規和風(fēng)險管理放在重要位置。在指數生產(chǎn)、運行環(huán)節要建設指數資源安全維護和保障機制，保證指數能夠客觀(guān)、安全、準確、高效運行。為指數化投資的安全運行提供保障。在指數化投資環(huán)節，要進(jìn)一步加強指數產(chǎn)品、合規風(fēng)控、信息系統建設，防范操作風(fēng)險和低級錯誤，建立風(fēng)險處置預案，保證指數投資安全運行。