7月27日，首批符合在精選層掛牌滿(mǎn)一年條件的新三板精選層公司的轉板上市即將進(jìn)入落地實(shí)施階段，首批32家精選層公司將具備轉板上市的基礎條件。
此前，在7月23日，滬深交易所分別發(fā)布并實(shí)施新三板精選層掛牌公司向科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板轉板上市的配套規則，以保障轉板上市制度落地實(shí)施，明確轉板上市相關(guān)申請文件編制、報送及信息披露要求。
其中，上交所發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第3號――轉板上市申請文件》《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第4號――轉板上市報告書(shū)內容與格式》《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第5號――轉板上市保薦書(shū)》等配套轉板上市指引。
上交所表示，轉板上市信息披露規則在借鑒科創(chuàng )板首發(fā)招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)內容的基礎上，充分考慮了轉板公司的特點(diǎn)，對申報文件和信息披露內容作了適當精簡(jiǎn)和優(yōu)化。3項指引的制定主要體現了以下原則：一是以科創(chuàng )板招股說(shuō)明書(shū)為基礎，并體現轉板上市特征；二是堅持以投資者需求為導向，突出信息披露的重大性與針對性；三是充分利用新三板審核和持續監管成果，作出差異化安排。
深交所發(fā)布包括《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號――全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向創(chuàng )業(yè)板轉板上市報告書(shū)內容與格式》《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號――全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向創(chuàng )業(yè)板轉板上市申請文件》《創(chuàng )業(yè)板上市保薦書(shū)內容與格式指引(2021年修訂)》和《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市申請文件受理指引(2021年修訂)》的轉板上市配套業(yè)務(wù)規則。
深交所表示，上述配套規則的發(fā)布對轉板上市報告書(shū)的信息披露原則及主要內容與格式、轉板上市申請文件的要求等作出明確規定，為轉板上市進(jìn)入落地實(shí)施階段進(jìn)一步明晰實(shí)操路徑、做好制度銜接。本次相關(guān)規則制定或修訂遵循了以下原則：一是以首發(fā)規則為基礎，確保信息披露原則的一致性；二是以投資者需求為導向，突出信息披露重大性、有效性原則；三是充分利用精選層審核和持續監管成果，發(fā)揮監管合力。下一步，深交所將在中國證監會(huì )領(lǐng)導下，平穩推進(jìn)新三板精選層掛牌公司轉板上市的受理和審核工作，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)之間的有機聯(lián)系，更好支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。
有市場(chǎng)人士表示，首批精選層企業(yè)成功轉板上市，將吸引更多投資者來(lái)關(guān)注新三板，吸引更多場(chǎng)外資金進(jìn)入新三板，吸引更多企業(yè)掛牌新三板，促進(jìn)新三板內部的良性成長(cháng)生態(tài)。隨著(zhù)后續改革政策的持續推進(jìn)，特別是轉板上市案例的成功示范，新三板將更具吸引力和投資魅力。
事實(shí)上，在轉板上市規則落地之前，新三板已為科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板等板塊持續輸送企業(yè)。隨著(zhù)新三板精選層轉板上市途徑打通，科創(chuàng )板和創(chuàng )業(yè)板將迎來(lái)新鮮血液。
而從期貨行業(yè)的情況來(lái)看，截止到目前，期貨公司中在新三板掛牌公司有海通期貨、創(chuàng )元期貨、混沌天成期貨、長(cháng)江期貨、邁科期貨、天風(fēng)期貨、華龍期貨、大越期貨、海航期貨、金元期貨、廣州期貨、先融期貨、渤海期貨、福能期貨。其中，海通期貨、長(cháng)江期貨、創(chuàng )元期貨和華龍期貨為新三板創(chuàng )新層公司。
2020年，還有三家期貨公司選擇在新三板停止掛牌，分別是上海中期期貨、永安期貨和廣州期貨，其中上海中期期貨和永安期貨摘牌的原因都是擬在主板上市。
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